為了貫徹執(zhí)行中國人民銀行廣州分行反洗錢處關(guān)于反洗錢宣傳月的要求，提高公司員工、投資者以及社會各界對反洗錢工作的認(rèn)識，結(jié)合我司實際情況，特制定本宣傳月活動方案。

一、宣傳組織

為了確保宣傳活動的順利進(jìn)行和工作任務(wù)真正落到實處，此次活動由公司反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)，合規(guī)稽核部、結(jié)算部、交易部、財務(wù)部、電腦部、綜合部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部以及各營業(yè)部為日常工作部門。合規(guī)稽核部負(fù)責(zé)反洗錢宣傳的策劃、組織實施和監(jiān)督檢查。

二、宣傳目的

進(jìn)一步加強(qiáng)與投資者和社會公眾的聯(lián)系溝通，優(yōu)化反洗錢工作的外部環(huán)境；增強(qiáng)公司全體員工、投資者以及社會公眾的守法意識，形成社會各界共同參與反洗錢、打擊洗錢犯罪的良好氛圍。

三、宣傳主題

宣傳活動的主題為“打擊洗錢，人人有責(zé)”。

四、宣傳工作要求

（一）相關(guān)部門及各營業(yè)部在思想上要高度重視本次活動，將其作為當(dāng)前一項重點工作抓緊抓好，安排專門人員負(fù)責(zé)，確保宣傳活動有序的開展。

（二）廣泛深入地開展反洗錢宣傳活動。推動投資者和社會公眾理解、支持、配合反洗錢工作，優(yōu)化反洗錢環(huán)境；加強(qiáng)內(nèi)部員工培訓(xùn)，提高一線人員及相關(guān)業(yè)務(wù)人員的反洗錢工作技能。

（三）在宣傳月期間，合規(guī)稽核部將對各營業(yè)部網(wǎng)點的宣傳活動開展情況進(jìn)行檢查監(jiān)督，對不按要求開展落實宣傳活動的，將予以通

報批評，并要求立即整改，確保宣傳月活動取得實效。

（四）在宣傳月后期，各營業(yè)網(wǎng)點就本次活動進(jìn)行認(rèn)真分析、總結(jié)，力求我司反洗錢工作上一個新的歷史水平。同時將宣傳活動情況于11月30日前報送公司稽核部。

五、宣傳內(nèi)容

（一）介紹洗錢活動的基本特征、公民的反洗錢義務(wù)等。

（二）宣傳反洗錢工作的重要性、必要性和緊迫性；

（三） 宣傳《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等法律法規(guī)；

（四）學(xué)習(xí)金融機(jī)構(gòu)反洗錢實用業(yè)務(wù)及中期協(xié)《期貨行業(yè)反洗錢工作手冊》。

六、宣傳方式

（一）懸掛宣傳橫幅。在宣傳月期間（11月1日至11月30日），所有營業(yè)網(wǎng)點按照宣傳主題，統(tǒng)一懸掛反洗錢宣傳橫幅，形成強(qiáng)大宣傳攻勢。宣傳橫幅參考標(biāo)語為：“打擊洗錢，人人有責(zé)”、“打擊洗錢活動，弘揚(yáng)公平正義”、“舉報洗錢，利國利民”等等。

（二）組織上街宣傳。各營業(yè)網(wǎng)點通過在營業(yè)場所附近主要街道舉示宣傳橫幅、發(fā)放宣傳冊等形式開展宣傳活動，將反洗錢信息更為深入、徹底地傳達(dá)給社會公眾。

（三）設(shè)立反洗錢咨詢窗口，公示反洗錢舉報電話。各營業(yè)網(wǎng)點可通過設(shè)立專門的反洗錢咨詢窗口解答相關(guān)咨詢，方便客戶了解反洗錢工作的相關(guān)知識。

（四）交易部和各營業(yè)部開戶崗結(jié)合目前的期貨市場賬戶規(guī)范工作對投資者進(jìn)行反洗錢宣傳，提高投資者的反洗錢意識，將反洗錢知識更為徹底地傳達(dá)給投資者。

（五）合規(guī)稽核部就反洗錢基礎(chǔ)知識及相關(guān)的法律法規(guī)在廣州營業(yè)部和新塘營業(yè)部舉辦投資者反洗錢知識普及專題講座，使投資者進(jìn)一步了解反洗錢知識，增強(qiáng)反洗錢意識。

（六）內(nèi)部培訓(xùn)。加強(qiáng)反洗錢基礎(chǔ)知識、反洗錢法律法規(guī)、反洗錢實用業(yè)務(wù)的培訓(xùn)，同時進(jìn)行相應(yīng)的反洗錢知識現(xiàn)場測試，使公司全體員工對反洗錢有全面的了解，提高一線人員及相關(guān)業(yè)務(wù)人員的實用業(yè)務(wù)能力。

（七）電腦部配合合規(guī)稽核部在公司網(wǎng)站上設(shè)立反洗錢專欄，對反洗錢進(jìn)行專項宣傳，并將反洗錢宣傳材料上傳到公司網(wǎng)站的醒目位置，為期一個月。

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                                                                  二〇一一年十月二十六日