本案是一起利用虛設(shè)網(wǎng)上交易平臺(tái)進(jìn)行詐騙的典型案例。

2005年9月至2008年8月，鄭懷南、王振鳳等人設(shè)立道亨公司，通過(guò)媒體刊登招聘廣告大肆招聘，對(duì)應(yīng)聘人員進(jìn)行培訓(xùn)，講授投資期貨、外匯的知識(shí)，再虛構(gòu)道亨公司與“香港時(shí)信國(guó)際集團(tuán)有限公司”（簡(jiǎn)稱(chēng)香港時(shí)信公司）等境外公司合作，稱(chēng)其可在境內(nèi)通過(guò)該公司提供的網(wǎng)上交易平臺(tái)從事香港恒生指數(shù)等境外期貨交易，并可獲取高額利潤(rùn)。在公司業(yè)務(wù)員的游說(shuō)下，應(yīng)聘人員與道亨公司簽訂《顧客契約》成為公司客戶(hù)。之后，這些客戶(hù)通過(guò)道亨公司取得網(wǎng)上交易賬戶(hù)和密碼，自行或委托業(yè)務(wù)員在公司提供的虛擬網(wǎng)上交易平臺(tái)進(jìn)行所謂的期貨、外匯交易。道亨公司通過(guò)不同手法制造客戶(hù)虧損的假象，以此方式騙取客戶(hù)的交易款800余萬(wàn)元。

廣州市中級(jí)人民法院認(rèn)定，廣州市道亨咨詢(xún)服務(wù)有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)道亨公司）鄭懷南、王振鳳等人以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過(guò)程中，虛構(gòu)事實(shí)騙取對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物，數(shù)額特別巨大，構(gòu)成合同詐騙罪，分別判處有期徒刑5年至13年不等，并處罰金6萬(wàn)至100萬(wàn)元。其余相關(guān)涉案人員未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)期貨等業(yè)務(wù)，構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，分別判處1年9個(gè)月至4年不等，并處罰金2萬(wàn)至8萬(wàn)元。

案例評(píng)析

這個(gè)案例的作案手法具有以下特點(diǎn)：1、謊稱(chēng)得到境外機(jī)構(gòu)授權(quán)，可以代理從事境外期貨業(yè)務(wù)。道亨公司謊稱(chēng)其得到香港時(shí)信公司授權(quán)可在內(nèi)地代理境外期貨、外匯交易，而香港時(shí)信公司在香港也不可以從事期貨、杠桿式外匯交易活動(dòng)。2、隨意操縱交易結(jié)果。道亨公司指使內(nèi)部人員操縱網(wǎng)上交易平臺(tái)，在客戶(hù)盈利時(shí)停止平臺(tái)運(yùn)作致其不能獲利，或擅自進(jìn)入客戶(hù)交易賬戶(hù)內(nèi)進(jìn)行惡意炒作，造成虧損假象。3、把應(yīng)聘人員游說(shuō)成為客戶(hù)。道亨公司通過(guò)媒體刊登招聘廣告，誘使應(yīng)聘人員前往公司接受培訓(xùn)，在此過(guò)程中公司極力游說(shuō)應(yīng)聘人員投資期貨，一步一步吸引上鉤，客戶(hù)最終成為道亨公司的“魚(yú)兒”。

根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，否則便構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的，還將受到刑事制裁。因此，投資者應(yīng)加強(qiáng)自我防范意識(shí)，在開(kāi)設(shè)期貨交易賬戶(hù)和交納交易保證金之前，登錄中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站或致電當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局，查詢(xún)相關(guān)公司是否具備期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)資格，警惕境外期貨交易陷阱。