客戶須知

一、客戶須具備的開戶條件

客戶應(yīng)是具備從事期貨交易主體資格的自然人、法人或其他經(jīng)濟組織。

自然人開戶須具有完全民事行為能力。

客戶必須以真實的、合法的身份開戶?？蛻繇毐ＷC資金來源的合法性?？蛻繇毐ＷC所提供的身份證明文件及其他有關(guān)資料的真實性、合法性、有效性、準確性、完整性。

客戶申請開通期權(quán)交易權(quán)限，應(yīng)當(dāng)具有交易所交易編碼。

二、開戶文件的簽署

自然人開戶的，必須由客戶本人簽署開戶文件，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。

法人、其他經(jīng)濟組織等機構(gòu)客戶開戶的，可委托代理人辦理開戶手續(xù)、簽署開戶文件。委托代理人開戶的機構(gòu)客戶應(yīng)當(dāng)向公司提供真實、合法、有效、準確、完整的開戶代理人授權(quán)委托書及其他資料。

特殊單位客戶開戶的，應(yīng)當(dāng)遵守中國期貨市場監(jiān)控中心和各期貨交易所關(guān)于特殊單位客戶開戶的規(guī)定。

三、客戶須知曉的事項

（一）知曉期貨交易風(fēng)險

客戶應(yīng)當(dāng)知曉從事期貨交易具有風(fēng)險，全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風(fēng)險控制能力、生理及心理承受能力等，仔細閱讀并簽字確認《期貨交易風(fēng)險說明書》。

（二）知曉期貨公司不得做獲利保證

客戶應(yīng)當(dāng)知曉期貨交易中任何獲利或者不會發(fā)生損失的承諾均為不可能或者是沒有根據(jù)的，期貨公司不得與客戶約定分享利益或共擔(dān)風(fēng)險。

（三）知曉期貨公司不得依據(jù)本合同接受客戶的全權(quán)委托

客戶應(yīng)當(dāng)知曉期貨公司及其工作人員不得依據(jù)本合同接受客戶的全權(quán)委托，客戶也不得要求期貨公司或其工作人員依據(jù)本合同以全權(quán)委托的方式進行期貨交易。全權(quán)委托指期貨公司代客戶決定交易指令的內(nèi)容。

境外經(jīng)紀機構(gòu)不得接受境內(nèi)交易者和《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定的單位及個人的委托，為其進行境內(nèi)期貨交易。

（四）知曉客戶本人必須對其代理人的代理行為承擔(dān)民事責(zé)任

客戶代理人是基于客戶的書面授權(quán),代表客戶實施民事行為的人。代理人在代理權(quán)限內(nèi)以客戶名義進行的行為即視為客戶自己的行為，代理人向客戶負責(zé)，客戶對代理人代理行為的后果承擔(dān)一切責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國民法典》第一百六十七條、第一百六十八條、第一百七十一條、第一百七十二條規(guī)定，符合上述規(guī)定情形的，客戶仍應(yīng)對客戶代理人的代理行為所產(chǎn)生的一切后果承擔(dān)責(zé)任。

（五）知曉從業(yè)人員資格公示網(wǎng)址

有關(guān)期貨公司期貨從業(yè)人員的信息可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.cfachina.org）的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格公示數(shù)據(jù)庫進行查詢和核實。

（六）知曉期貨保證金安全存管的有關(guān)規(guī)定

為保障期貨保證金的安全，客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金存取的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)確保將資金直接存入中國期貨市場監(jiān)控中心公告的期貨公司的期貨保證金賬戶，期貨保證金的存取應(yīng)當(dāng)通過客戶在期貨公司登記的期貨結(jié)算賬戶和期貨公司的期貨保證金賬戶轉(zhuǎn)賬辦理。

（七） 知曉期貨公司的期貨保證金賬戶和結(jié)算信息的查詢網(wǎng)址

客戶可以登錄中國期貨市場監(jiān)控中心網(wǎng)站(www.cfmmc.com或www.cfmmc.cn），了解有關(guān)期貨公司的期貨保證金賬戶信息以及期貨公司為客戶提供的結(jié)算信息。

（八）知曉應(yīng)當(dāng)妥善保管密碼

為確?？蛻糍~戶的安全性，在申請開立客戶賬戶時，客戶自行設(shè)置交易密碼、資金密碼，自行設(shè)置密碼時應(yīng)避免使用簡單的字符組合或本人姓名、證件號碼、電話號碼等相關(guān)信息作為密碼，并定期修改密碼。

客戶在獲取期貨資金賬號的同時會獲取相應(yīng)的中國期貨市場監(jiān)控中心投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)用戶名和密碼及除客戶自行設(shè)置以外的其他與期貨交易相關(guān)的密碼。為確保安全，客戶應(yīng)當(dāng)在首次啟用期貨交易相關(guān)密碼后立即修改初始密碼，客戶未及時使修改初始密碼造成的一切損失，均由客戶承擔(dān)。

客戶應(yīng)當(dāng)妥善保管自己的身份信息、賬戶信息、數(shù)字證書及賬戶密碼，不得將相關(guān)信息提供或告知他人使用（包括期貨公司工作人員）。凡使用密碼進行的所有操作均視為客戶本人的操作，由于身份信息、賬戶信息、數(shù)字證書或賬戶密碼的泄露、管理不當(dāng)或使用不當(dāng)造成的后果和損失，將有客戶自行承擔(dān)。

   （九）知曉并遵守期貨交易所有關(guān)異常交易、程序化交易、實際控制關(guān)系賬戶的規(guī)定

客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守期貨交易所對自買自賣（自成交）、頻繁報撤單及其他異常交易行為和實際控制關(guān)系賬戶的有關(guān)規(guī)定。

客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守期貨交易所關(guān)于程序化交易的相關(guān)規(guī)定，如存在符合期貨交易所規(guī)定的報備情形，應(yīng)及時告知甲方，由甲方向期貨交易所報備。

客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守有關(guān)實際控制關(guān)系賬戶認定及報備的相關(guān)規(guī)定。

客戶違反上述規(guī)定，經(jīng)期貨公司提醒、勸阻、制止無效時，期貨公司有權(quán)采取提高交易保證金、限制開倉、強行平倉、限制出金、拒絕客戶委托或者終止經(jīng)紀關(guān)系等措施，由此造成的一切損失，均由客戶承擔(dān)。

（十）知曉期貨交易過程中動態(tài)風(fēng)險控制的相關(guān)規(guī)定

由于期貨交易行情波動幅度較大，客戶有義務(wù)隨時關(guān)注自身賬戶資金和持倉的情況，并充分了解交易過程中期貨公司動態(tài)風(fēng)險控制措施，包括交易過程中追加保證金和強行平倉。如果客戶未能及時追加足額保證金又未自行平倉而被期貨公司強行平倉，客戶必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的一切損失。

境外交易者從事境內(nèi)特定品種期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所的自律規(guī)則，遵守“買賣自愿、風(fēng)險自擔(dān)、盈虧自負”的原則，承擔(dān)期貨交易的履約責(zé)任和交易結(jié)果。

（十一）知曉并遵守期貨交易所持倉限額、交易限額規(guī)定

客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守期貨交易所對期貨合約與期權(quán)合約的持倉限額、交易限額的有關(guān)規(guī)定。

客戶違反上述規(guī)定，可能被采取限制開倉、強行平倉等措施，由此造成的一切損失，均由客戶承擔(dān)。

（十二）知曉并遵守期貨交易所和期貨公司有關(guān)連續(xù)交易的業(yè)務(wù)規(guī)則

    客戶參與連續(xù)交易的，應(yīng)當(dāng)認真閱讀期貨交易所關(guān)于連續(xù)交易的業(yè)務(wù)規(guī)則及期貨公司有關(guān)連續(xù)交易的規(guī)定，充分了解并遵守連續(xù)交易在交易時間、開戶、資金劃撥、風(fēng)險控制、應(yīng)急處置等方面的特殊規(guī)定。

    參與連續(xù)交易是指客戶在日盤收市后持有連續(xù)交易品種頭寸或在連續(xù)交易期間買賣連續(xù)交易品種合約。

（十三）知曉從事中間介紹業(yè)務(wù)證券公司的有關(guān)規(guī)定

證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)限于以下服務(wù)內(nèi)容：

1．協(xié)助辦理開戶手續(xù)；

2．提供期貨行情信息、交易設(shè)施；

3．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險；

4. 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。

    從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，不得為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。

     (十四)知曉有關(guān)休眠賬戶的規(guī)定

客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守中國證監(jiān)會有關(guān)休眠賬戶的規(guī)定?？蛻糍~戶被認定為休眠賬戶的，將被限制開新倉交易權(quán)限，如需轉(zhuǎn)化為非休眠賬戶，應(yīng)按照規(guī)定申請激活。

休眠賬戶是指截至休眠認定日，同時符合開戶時間一年以上、最近一年以上無持倉、最近一年以上無交易（含一年）、認定日結(jié)算后客戶權(quán)益在 1000 元以下（含 1000 元）四個條件的賬戶，以及其他符合休眠賬戶規(guī)定情形的賬戶。

（十五）知曉不得參與期貨市場非法配資活動

客戶應(yīng)當(dāng)知曉非法配資活動違反了期貨市場有關(guān)開戶管理、賬戶實名制、期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)等方面的法律法規(guī)。

客戶參與非法配資活動的，期貨公司有權(quán)采取拒絕客戶委托或者終止經(jīng)紀關(guān)系等措施，并向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，由此造成的一切損失，均由客戶承擔(dān)。

（十六）知曉反洗錢、反恐融資、反逃稅法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定

客戶應(yīng)當(dāng)知曉不得利用期貨賬戶從事洗錢或恐怖融資活動，不得有逃稅行為，知曉期貨公司作為金融機構(gòu)承擔(dān)反洗錢、反恐融資、反逃稅義務(wù)，客戶應(yīng)積極配合期貨公司開展反洗錢、反恐融資、反逃稅工作，包括但不限于客戶身份識別（含受益所有人身份識別）、可疑交易報告、風(fēng)險等級劃分、賬戶實際控制關(guān)系申報等。

客戶存在洗錢、恐怖融資或逃稅行為的，需要承擔(dān)法律責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，將被追究刑事責(zé)任。

境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國法律法規(guī)和本辦法，并履行反洗錢、反恐融資、反逃稅等義務(wù)。

（十七）知曉投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)規(guī)定

客戶應(yīng)當(dāng)滿足中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所及期貨公司關(guān)于投資者適當(dāng)性管理的規(guī)定。期貨公司根據(jù)法律法規(guī)、期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)自律規(guī)則的各項要求對客戶進行適當(dāng)性評價。評價結(jié)果不構(gòu)成對客戶的投資建議，不構(gòu)成對客戶的獲利保證?？蛻舨坏靡圆环线m當(dāng)性標準為由拒絕承擔(dān)期貨交易結(jié)果。

（十八）知曉從事中介服務(wù)的居間人的有關(guān)規(guī)定

居間人是受期貨公司或客戶委托，為雙方提供訂立期貨經(jīng)紀合同中介服務(wù)的自然人或法人，雙方或者一方基于居間合同向其支付報酬。居間人獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任，不是期貨公司員工或所屬機構(gòu)，期貨公司對居間人的行為不承擔(dān)任何法律責(zé)任。

客戶應(yīng)知曉如委托居間人從事期貨交易存在重大風(fēng)險隱患，客戶與居間人之間的任何約定與期貨公司無關(guān)，由此產(chǎn)生的法律后果由客戶和居間人自行承擔(dān)。

（十九）期貨委托理財（又稱代客理財），是指投資者作為委托方，為實現(xiàn)委托資金增值的目的，以特定的條件，將資金委托他人（受托方）進行期貨交易的行為。為保護投資者利益，根據(jù)《期貨交易管理條例》，我公司現(xiàn)特向您提示期貨委托理財?shù)娘L(fēng)險如下：

1.您應(yīng)當(dāng)充分了解期貨交易的風(fēng)險特征，審慎評估自身的經(jīng)濟承受能力、風(fēng)險控制能力、身體及心理承受能力并決定自己是否適合參與期貨交易和從事期貨委托理財。對于從事期貨交易或委托理財業(yè)務(wù)可能導(dǎo)致您的財產(chǎn)損失風(fēng)險應(yīng)有清醒認識，慎重對待委托理財中的高額回報承諾。

2.您從事期貨委托理財前，應(yīng)對以下事項認真審查，必要時，應(yīng)聘請專業(yè)人士出具意見：

（1）受托方的信譽、資質(zhì)和能力；

    （2)期貨委托理財?shù)暮贤騾f(xié)議條款，是否公平合理、符合國家法律規(guī)章的規(guī)定，是否存在欺詐性條款，尤其應(yīng)關(guān)注損失或收益的界定、是否存在資金被轉(zhuǎn)移的風(fēng)險等。

3.您從事期貨委托理財時，還應(yīng)注意以下事項：

（1）經(jīng)常了解期貨賬戶的權(quán)益變化、了解受托方的交易過程以及該過程是否符合委托理財合同的約定。

    （2）期貨賬戶應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所和期貨公司的相關(guān)規(guī)定，同時，您有義務(wù)配合期貨交易所和期貨公司的規(guī)范要求及監(jiān)管措施。

    （3）不得選擇期貨公司或期貨營業(yè)部的工作人員作為您的受托方。

（4）如果您對期貨交易賬戶的任何情況出現(xiàn)疑問，請立即與期貨公司聯(lián)系。

（二十）知曉銀期轉(zhuǎn)賬的有關(guān)規(guī)定

全國集中式銀期轉(zhuǎn)賬服務(wù)（簡稱“銀期轉(zhuǎn)賬”），是指銀行和期貨公司在雙方系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的基礎(chǔ)上，為期貨投資者提供的自助式的資金轉(zhuǎn)賬服務(wù)，實現(xiàn)資金在本人銀行結(jié)算賬戶與期貨保證金賬戶之間定向?qū)崟r劃轉(zhuǎn)。客戶應(yīng)在開通期貨交易賬戶的同時開通銀期轉(zhuǎn)賬服務(wù)，且至少進行一次銀期轉(zhuǎn)賬出入金（金額不限）操作，以使期貨公司充分了解您已知曉并掌握相關(guān)服務(wù)內(nèi)容。若您沒有開通銀期轉(zhuǎn)賬服務(wù)，在出現(xiàn)接到期貨公司追加保證金通知情形時，可能存在不能及時追加保證金而被強行平倉的風(fēng)險，您須承擔(dān)上述強行平倉的手續(xù)費及由此產(chǎn)生的一切后果。

 (二十一) 知曉投資者信用風(fēng)險信息管理的有關(guān)規(guī)定

客戶應(yīng)當(dāng)知曉國家關(guān)于建設(shè)社會信用體系的總體要求和內(nèi)容、中國證監(jiān)會關(guān)于證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法的規(guī)定以及中國期貨業(yè)協(xié)會關(guān)于投資者信用風(fēng)險信息管理的規(guī)定。

當(dāng)客戶出現(xiàn)投資者信用風(fēng)險信息管理制度中所列信用風(fēng)險情形時，客戶同意期貨公司將此類信用風(fēng)險信息報送至中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺，并同意由中國期貨業(yè)協(xié)會按照投資者信用風(fēng)險信息管理制度使用和管理此類信用風(fēng)險信息。

客戶具有查詢本人/本機構(gòu)信用風(fēng)險信息及對本人/本機構(gòu)信用風(fēng)險信息提出異議的權(quán)利。

（二十二）知曉期貨公司通知事項查詢方式

期貨公司通知事項包括并不限于交易所交易規(guī)則變更通知，期貨公司保證金、手續(xù)費等交易和結(jié)算參數(shù)調(diào)整通知，客戶交易結(jié)算報告，追加保證金通知，強制平倉通知書，期貨公司交易系統(tǒng)、行情系統(tǒng)、網(wǎng)站變更通知。期貨公司將通過中國期貨市場監(jiān)控中心、公司網(wǎng)站等方式向客戶發(fā)布不涉及客戶私有交易情況的通知事項?？蛻艚灰捉Y(jié)算報告、追加保證金通知、強制平倉通知書、單獨調(diào)整保證金通知等客戶私有報告或通知事項將通過《期貨經(jīng)紀合同》約定的方式向客戶單獨發(fā)布。期貨公司通過上述方式發(fā)布通知事項即視為履行了對客戶的通知義務(wù)。

（二十三）知曉禁止未經(jīng)期貨公司允許接入外部交易終端

客戶應(yīng)當(dāng)使用期貨公司提供的交易終端，如要使用外接終端進行交易，必須通過期貨公司安全評估并簽署相關(guān)協(xié)議后方可接入，否則期貨公司有權(quán)隨時關(guān)閉客戶的外接終端?？蛻羰褂梅瞧谪浌咎峁┑慕灰捉K端，由于其自身軟件或程序所引起的交易故障，期貨公司不承擔(dān)任何責(zé)任。

(二十四）知曉廉潔從業(yè)規(guī)定：
    客戶應(yīng)當(dāng)知曉我公司及員工在開展業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，需嚴格遵守《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》、《期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》等廉潔從業(yè)規(guī)定，不得直接或間接向他人輸送不正當(dāng)利益或謀取不正當(dāng)利益。 

以上《客戶須知》的各項內(nèi)容，本人/單位已閱讀并完全理解。

(請抄寫以上劃線部分)