程序化交易是指由計(jì)算機(jī)按照事先設(shè)定的具有行情分析、風(fēng)險(xiǎn)管理等功能的交易模型，自動(dòng)下達(dá)交易信號(hào)或報(bào)單指令的交易方式。交易所對(duì)程序化交易客戶實(shí)行報(bào)備制度，客戶按所在開戶會(huì)員處的程序化交易情況，進(jìn)行程序化交易軟件及軟件功能等方面的信息報(bào)備。為了加強(qiáng)對(duì)程序化交易的監(jiān)管，根據(jù)中國金融期貨交易所、鄭州商品交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所、上海國際能源交易中心發(fā)布的關(guān)于程序化應(yīng)用情況報(bào)備相關(guān)規(guī)定，客戶進(jìn)行程序化交易，必須通過所在開戶期貨公司向交易所進(jìn)行程序化報(bào)備?？蛻魬?yīng)高度重視程序化交易報(bào)備工作，切實(shí)履行申報(bào)職責(zé)，嚴(yán)禁利用程序化交易進(jìn)行違法違規(guī)行為。 客戶進(jìn)行程序化交易的需填寫《廣州金控期貨有限公司程序化交易使用表》和《廣州金控期貨有限公司程序化交易軟件風(fēng)險(xiǎn)揭示書》并將原件郵寄至廣金期貨總部客服中心處。    

廣州金控期貨有限公司程序化交易使用表

廣州金控期貨有限公司程序化交易軟件風(fēng)險(xiǎn)揭示書：   

客戶承諾在簽訂本風(fēng)險(xiǎn)揭示書時(shí)，提供的信息真實(shí)有效，了解并愿意承受使用期貨程序化交易軟件可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，理解并認(rèn)同以下事項(xiàng)：

1、期貨程序化交易是客戶自己運(yùn)用程序化交易軟件來編寫電腦程序，并由計(jì)算機(jī)自動(dòng)發(fā)出交易指令的一種交易形式，包括但不限于文華、金字塔、開拓者、金仕達(dá)條件單、CTP系統(tǒng)等各類程序化交易軟件。

2、廣州金控期貨有限公司（以下簡(jiǎn)稱廣金期貨）僅應(yīng)客戶申請(qǐng)向客戶提供期貨程序化交易軟件，對(duì)此類軟件功能的穩(wěn)定性、及時(shí)性等不作保證?？蛻羰褂么祟愜浖赡軙?huì)有出現(xiàn)各類風(fēng)險(xiǎn)情況：例如達(dá)到條件而軟件未自動(dòng)發(fā)出交易指令，或延時(shí)發(fā)出指令，或因交易所流量控制及實(shí)施異常交易監(jiān)管措施而導(dǎo)致客戶交易失敗及錯(cuò)誤成交等各類風(fēng)險(xiǎn)，客戶須自行承擔(dān)因使用此類軟件導(dǎo)致的所有風(fēng)險(xiǎn)及由此帶來的相關(guān)損失，廣金期貨不承擔(dān)由此導(dǎo)致的任何損失。

3、客戶使用期貨程序化交易軟件，應(yīng)了解并承擔(dān)由于各類不可抗力和風(fēng)險(xiǎn)因素帶來的損失，包括但不限于：

（1）由于無法控制、不可預(yù)測(cè)和不可抵抗的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障、網(wǎng)絡(luò)故障及其它因素使交易指令或行情數(shù)據(jù)出現(xiàn)延遲、中斷、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況；

（2）由于黑客或計(jì)算機(jī)病毒攻擊導(dǎo)致交易系統(tǒng)故障，使交易無法進(jìn)行及行情信息出現(xiàn)錯(cuò)誤或延遲；

（3）因操作不當(dāng)造成交易失敗或交易失誤；

（4）密碼失密或被他人盜用；

（5）戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等其他不可抗力因素。

4、對(duì)于使用客戶交易賬號(hào)（即資金賬戶）和交易密碼進(jìn)行的一切交易行為皆視作客戶自身行為，通過程序化交易軟件參與期貨交易均屬于客戶獨(dú)立做出的交易決策，客戶須對(duì)所有的交易結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。

5、客戶使用程序化交易軟件進(jìn)行期貨交易，每次開倉、持倉、平倉、撤單等均需符合交易所相關(guān)要求（其中包括但不限于最大持倉限額、交割月限倉、單筆最大下單量等)。帳戶投入總資金量，交易指令流量（單位：筆數(shù)/每秒）不得高于期貨公司及交易所的限定標(biāo)準(zhǔn)?？蛻繇毘兄Z不進(jìn)行自成交、頻繁報(bào)撤單、頻繁大額報(bào)撤單、關(guān)聯(lián)賬戶合并持倉超限、影響交割結(jié)算價(jià)、盜碼交易、違規(guī)持倉、日內(nèi)過度交易等異常交易行為，并愿意承擔(dān)可能的由于異常交易行為導(dǎo)致的處罰及損失。

6、客戶本人承諾，已知曉中國金融期貨交易所《關(guān)于規(guī)范程序化交易報(bào)備有關(guān)事項(xiàng)的通知》、上海期貨交易所《關(guān)于做好程序化交易報(bào)備工作的通知》、鄭州商品交易所《關(guān)于程序化交易報(bào)備工作的通知》、大連商品交易所《關(guān)于申報(bào)程序化交易應(yīng)用情況的通知》、上海國際能源交易中心《關(guān)于做好程序化交易備案工作的通知》中關(guān)于程序化交易備案的規(guī)定，保證如實(shí)主動(dòng)向廣金期貨以書面方式進(jìn)行報(bào)備，客戶若存在不報(bào)、漏報(bào)、未及時(shí)報(bào)備程序化交易的情況，將可能被采取談話提醒、書面警示、限制期貨業(yè)務(wù)等措施，由此帶來的損失將由客戶自行承擔(dān)。

    7、廣金期貨有權(quán)決定調(diào)整或終止提供期貨程序化交易軟件，并且保留向客戶收取后續(xù)服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利?？蛻羰褂闷谪洺绦蚧灰总浖氉孕刑顚懴鄳?yīng)軟件使用申請(qǐng)表并向軟件公司申請(qǐng)開通軟件程序化交易功能，因使用此類軟件產(chǎn)生的糾紛將由客戶與軟件公司負(fù)責(zé)解決，廣金期貨不承擔(dān)任何責(zé)任。

8、自開通之日起到取消（停止）程序化交易功能止，無論客戶是否通過程序化交易軟件下單，以及是否部分通過程序化交易軟件下單，對(duì)已經(jīng)申請(qǐng)使用程序化交易功能的客戶將按照該賬戶全部交易量計(jì)算軟件服務(wù)費(fèi)，此軟件服務(wù)費(fèi)由廣金期貨代為收取并轉(zhuǎn)交軟件公司。

    9、本風(fēng)險(xiǎn)揭示書的揭示事項(xiàng)僅涉及使用程序化交易軟件的特殊事項(xiàng)，無法揭示使用程序化交易軟件的所有風(fēng)險(xiǎn)和可能導(dǎo)致客戶損失的所有因素，客戶應(yīng)自行對(duì)程序化交易軟件充分熟悉和了解，并審慎評(píng)估，充分考慮是否適宜使用程序化交易軟件。客戶進(jìn)行期貨交易涉及到的其它相關(guān)業(yè)務(wù)以雙方簽訂的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》中的約定方式執(zhí)行。

10、本風(fēng)險(xiǎn)揭示書解釋權(quán)歸廣州金控期貨有限公司。