境外個(gè)人客戶開戶流程
一、 基本條件
投資者應(yīng)是具備從事期貨、期權(quán)交易主體資格的自然人。
投資者須是年滿十八周歲、具有完全民事行為能力的公民。
投資者須以真實(shí)、合法的身份開戶。投資者須保證資金來源的合法性。投資者須保證所提供的身份證明文件的真實(shí)性、合法性、有效性。
二、 需攜帶的資料
| 客戶類型 | 所需資料 |
| 境外個(gè)人客戶 | 1. 護(hù)照本人信息頁(yè) 2. 以下資料至少提供一項(xiàng)： a) 駕照 b) 納稅證件 c) 當(dāng)?shù)厣矸葑C 3. 銀行賬戶資料 |
| 港、澳、臺(tái)地區(qū)個(gè)人客戶 | 1. 港澳永久性居民身份證/臺(tái)灣居民往來大陸通行證 2. 以下資料至少提供一項(xiàng)： a) 駕照 b) 社保證件 c) 納稅證件 d) 港澳居民來往內(nèi)地通行證或臺(tái)灣身份證 e) 港澳臺(tái)居民居住證 3. 銀行賬戶資料 |
| 在中國(guó)永久居留的境外個(gè)人客戶 | 1. 外國(guó)人永久居留證 2. 護(hù)照本人信息頁(yè) 3. 以下資料若有可提供： a) 駕照 b) 社保證件 c) 納稅證明 d) 當(dāng)?shù)厣矸葑C 4. 銀行賬戶資料 |
三、 交易所準(zhǔn)入要求
| | 原油期貨 | 特定品種（原油期貨除外） |
| 可用資金 要求 | 申請(qǐng)交易編碼前連續(xù)5個(gè)交易日每日結(jié)算后保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣50萬元或者等值外幣 | 申請(qǐng)交易編碼/權(quán)限前連續(xù)5個(gè)交易日每日結(jié)算后保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬元或者等值外幣 |
| 知識(shí)測(cè)試 要求 | 客戶通過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的期貨投資者適當(dāng)性知識(shí)測(cè)試，總分100分，得分80分為合格 |
| 交易經(jīng)歷要求 | 1、 境內(nèi)期貨或期權(quán)交易（最近三年內(nèi)10筆（含）以上成交記錄）； 2、 境外期貨或期權(quán)交易（最近三年內(nèi)10筆（含）以上成交記錄）； 3、 原油仿真（累計(jì)10個(gè)交易日20筆（含）以上成交記錄） （以上一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄，滿足其一即可） |
| 誠(chéng)信記錄 要求 | 不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄或者被有監(jiān)管權(quán)機(jī)關(guān)宣布為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨交易。 |
備注：1.境外期貨成交記錄是指與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管的境外期貨交易場(chǎng)所（http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/gjb/jghz/中國(guó)證監(jiān)會(huì)與境外證券（期貨）監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署的備忘錄一覽表）的期貨或期權(quán)交易成交記錄
2.個(gè)人客戶目前僅可開通PTA特定品種
四、 開戶流程
