上期辦發(fā)［2011］25號
各會員單位：
為加強期貨市場的一線監(jiān)管，遏制過度投機，打擊違法違規(guī)行為，上海期貨交易所將于2011年3月14日起對實際控制關(guān)系賬戶實行報備制度?，F(xiàn)將相關(guān)事項通知如下。
一、具有實際控制關(guān)系賬戶的開戶人須填寫《實際控制關(guān)系賬戶申報表》（附件1），然后通過期貨公司會員主動向交易所申報相關(guān)信息。
二、具有實際控制關(guān)系賬戶的開戶人書面向期貨公司會員報備。期貨公司會員通過交易所會員服務(wù)系統(tǒng)向交易所報備，交易所可根據(jù)實際情況，要求具有實際控制關(guān)系賬戶的開戶人提供補充材料。
三、非期貨公司會員在申報情況及提供材料時，應(yīng)直接通過交易所會員服務(wù)系統(tǒng)向交易所報備。
四、具有實際控制關(guān)系賬戶的開戶人在實際控制關(guān)系發(fā)生變更時，須重新填寫《實際控制關(guān)系賬戶申報表》（附件1），在5個工作日內(nèi)通過期貨公司會員向交易所主動申報，申報內(nèi)容包括原有實際控制關(guān)系（未改變的）及新的變更信息。
五、在多個期貨公司會員開戶的具有實際控制關(guān)系賬戶的開戶人可選擇其中一家期貨公司會員向交易所申報。
六、交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的具有疑似實際控制關(guān)系且尚未申報的賬戶，通過期貨公司會員書面對其開戶人進行詢問。相關(guān)開戶人應(yīng)以書面說明形式及時回復(fù)交易所詢問，并提供相關(guān)材料。
如相關(guān)開戶人承認存在實際控制關(guān)系，交易所要求其按照正常流程進行申報。
如相關(guān)開戶人否認存在實際控制關(guān)系，應(yīng)簽署《合規(guī)聲明及承諾書》（附件2）。交易所對相關(guān)說明材料進行審核，對于事實理由充分，確不屬于實際控制關(guān)系的，對相關(guān)賬戶進行正常管理，對于事實理由不充分的，交易所將進行調(diào)查，經(jīng)調(diào)查認定存在實際控制關(guān)系的，交易所責(zé)令其進行申報，并根據(jù)本通知第七條進行處理。
七、對于具有實際控制關(guān)系賬戶但不如實申報相關(guān)信息、不如實回復(fù)交易所詢問、隱瞞事實真相、故意回避等不協(xié)助報備和不協(xié)助調(diào)查工作的開戶人（包括非期貨公司會員），交易所將采取談話提醒、書面警示、限制開倉等措施。情節(jié)嚴(yán)重的，交易所將依據(jù)《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》進行處理。
八、期貨公司會員具有告知、提示開戶人進行實際控制關(guān)系賬戶報備的義務(wù)，并應(yīng)對開戶人的報備材料登記存檔。
九、期貨公司會員須對開戶人報備的內(nèi)容保密。
十、2011年4月11日前完成開戶的賬戶（包括非期貨公司會員）須于2011年4月15日前完成實際控制關(guān)系賬戶的報備工作。2011年4月11日以后開戶的客戶須在簽署開戶合同后5個工作日內(nèi)完成報備。
特此通知。
附件：
1．實際控制關(guān)系賬戶申報表.doc
2．合規(guī)聲明及承諾書.doc
二○一一年三月十四日
?。?lián)系人： 潘佳俊 何文婷
聯(lián)系電話：68402682 68400053）
