案例11  周某與某證券營業(yè)部的客戶服務糾紛

案情簡介：

周某反映，其是某證券營業(yè)部客戶，賬戶持有的溫氏股份（300498）于2021年3月29日發(fā)行可轉(zhuǎn)債。其作為原股東，享有優(yōu)先配債權，并表示當天賬戶已顯示對應數(shù)量的溫氏債券（380498）。近期再次登陸賬戶時，發(fā)現(xiàn)無法查詢溫氏債券的原有信息，后咨詢營業(yè)部，營業(yè)部表示其未繳款導致認購失敗。周某認為營業(yè)部的說法不合理，因此申請調(diào)解，要求營業(yè)部盡快歸還對應的配債數(shù)量。

爭議焦點：

本案爭議在于原股東參與優(yōu)先配售的部分，申購時是否需要繳付足額資金。周某認為上市公司溫氏股份給予其優(yōu)先配債權是無需繳款認購的，屬于贈送性質(zhì)。營業(yè)部則認為按照溫氏股份的公告規(guī)定，周某參與優(yōu)先配售時應根據(jù)其配售數(shù)量足額繳付資金，否則無法獲得溫氏轉(zhuǎn)債。

調(diào)解過程及結(jié)果：

    調(diào)解中心將周某的情況告知營業(yè)部，營業(yè)部反饋原股東優(yōu)先配售日當天，客戶經(jīng)理已電話提醒周某“如需要配售債券，需要進行配債繳款操作”，但周某當天并沒有繳款。糾紛發(fā)生后，營業(yè)部已安排工作人員多次向周某解釋“其作為溫氏股份的原股東，雖享有優(yōu)先配債權，但由于未在規(guī)定時間內(nèi)足額繳付資金，所以無法獲得溫氏轉(zhuǎn)債”，但周某對此不認可。后續(xù)，營業(yè)部邀請周某到現(xiàn)場面談，并打印溫氏股份公告解說相關條款，同時也當面撥打上市公司溫氏股份對外電話及深交所投資者熱線咨詢，得到的回復都與工作人員的解釋相符。但周某仍是堅持己見，不愿接受解釋。后調(diào)解中心回訪周某，再次向其解釋相關規(guī)則，周某不認可，因此終止調(diào)解。    

案件評析：

本案主要是周某對參與可轉(zhuǎn)債優(yōu)先配售的認購問題存在誤解。《溫氏股份：向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行提示性公告》明確，原股東在2021年3月29日（T日）參與優(yōu)先配售時需在其優(yōu)先配售額度之內(nèi)根據(jù)優(yōu)先配售的可轉(zhuǎn)債數(shù)量足額繳付資金。原股東的優(yōu)先認購通過深交所交易系統(tǒng)進行，配售簡稱為“溫氏配債”，配售代碼為“380498”，優(yōu)先認購時間為T日（9:15-11:30,13:00-15:00）。每個賬戶最小認購單位為1張（100元），超出1張必須是1張的整數(shù)倍。原股東參與優(yōu)先配售的部分，應當在T日申購時繳付足額資金。由此可見，溫氏股份給予周某的優(yōu)先配債權并非贈送性質(zhì)，是需周某主動繳款認購才能獲得。因此，周某提出的訴求并不合理。

本案啟示：

投資者在參加可轉(zhuǎn)債申購或優(yōu)先配售前，應認真閱讀上市公司公告及學習有關可轉(zhuǎn)債發(fā)行的法律法規(guī)，了解清楚發(fā)行方式、發(fā)行對象、申購時間、申購方式、申購規(guī)則、申購程序、申購數(shù)量、認購資金繳納和投資者棄購處理等具體規(guī)定，同時需充分了解可轉(zhuǎn)債投資風險與市場風險，謹慎判斷發(fā)行人的經(jīng)營狀況及投資價值，最終審慎做出投資決策。