世界投資者周 | 《期貨學(xué)堂》：如何應(yīng)對(duì)交易軟件和系統(tǒng)故障

當(dāng)前，網(wǎng)上交易已經(jīng)成為最主要的指令下達(dá)方式，但由于存在一些難以預(yù)見(jiàn)、難以避免、難以克服的技術(shù)性因素，網(wǎng)上交易軟件、交易系統(tǒng)故障偶有發(fā)生。這類(lèi)故障發(fā)生后，為了降低自身交易風(fēng)險(xiǎn)，順利處理與期貨公司可能產(chǎn)生的糾紛，交易者應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施保障交易順利進(jìn)行，收集并保留證據(jù)以便于后續(xù)糾紛處理。在保障交易順利進(jìn)行方面，由于期貨交易具有高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，期貨公司在《期貨經(jīng)紀(jì)合同》中與交易者約定了多種指令下達(dá)方式，包括互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)、通過(guò)電話下達(dá)、以書(shū)面方式下達(dá)等。其中，在互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)方式中，期貨公司還按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)等的要求向交易者提供備用下單通道。因此，當(dāng)網(wǎng)上交易故障時(shí)，交易者應(yīng)當(dāng)及時(shí)選擇期貨公司提供的備用下單通道、電話、傳真、書(shū)面等方式下達(dá)指令，確保交易順利進(jìn)行。


由于網(wǎng)上交易故障會(huì)不可避免地影響交易者交易，極易引發(fā)交易者與期貨公司之間的糾紛。作為認(rèn)定事實(shí)，分清責(zé)任的基礎(chǔ)，這時(shí)收集并保存證據(jù)就顯得非常重要。與網(wǎng)上交易故障有關(guān)的證據(jù)有很多，重要的如交易記錄、通話錄音、雙方溝通信件、軟件或者系統(tǒng)的故障提示、系統(tǒng)或故障狀態(tài)照片等。交易者在收集整理證據(jù)時(shí)要注意收集直接來(lái)源于案件事實(shí)的原始證據(jù)、能單獨(dú)直接證明案件主要事實(shí)的直接證據(jù)，同時(shí)力求證據(jù)的完整性和關(guān)聯(lián)性。證據(jù)的缺失或者證明力不足往往導(dǎo)致交易者的合理訴求得不到滿足。交易者可以閱讀有關(guān)民事訴訟法的條文和書(shū)籍，進(jìn)一步了解民事證據(jù)的相關(guān)知識(shí)。


另外，需要說(shuō)明的是，網(wǎng)上交易故障可能是軟件導(dǎo)致的，也可能是硬件導(dǎo)致的，還有可能是通訊線路或系統(tǒng)導(dǎo)致的，加之期貨公司交易軟件多由第三方軟件公司提供，當(dāng)網(wǎng)上交易故障發(fā)生后，往往難以準(zhǔn)確、及時(shí)地找出原因，理清爭(zhēng)議事實(shí)，分清責(zé)任。因此，交易者簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》時(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真聽(tīng)取或向期貨公司了解有關(guān)網(wǎng)上交易的風(fēng)險(xiǎn)，掌握網(wǎng)上交易故障的處理方法，真正理解和評(píng)判期貨公司在這方面的免責(zé)條款。在開(kāi)始網(wǎng)上交易前，還應(yīng)當(dāng)詳細(xì)了解軟件的功能特點(diǎn)，進(jìn)行模擬交易練習(xí)。在網(wǎng)上交易故障發(fā)生后，本著務(wù)實(shí)的態(tài)度，和期貨公司進(jìn)行充分溝通，盡量和解或調(diào)解，達(dá)成雙方都能接受的解決方案。如果達(dá)不成和解或調(diào)解協(xié)議，可以考慮通過(guò)仲裁或者訴訟解決爭(zhēng)議?？偟膩?lái)說(shuō)，事先做好防范工作的重要性遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于事后舉證索賠。交易者應(yīng)當(dāng)做好準(zhǔn)備工作，盡量避免網(wǎng)上交易故障，做好應(yīng)急準(zhǔn)備，防患于未然。

轉(zhuǎn)自中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)